近日，粤开证券经纪业务违章，被广东证监局出具了警示函行政监管法式。 警示函本体涌现，粤开证券存在以下违章问题： 一、里面合规查验发现部分不具有基金从业经验的营销东谈主员、中后台东谈主员参与基金销售举止问题，未按照里面规则开展合规问责，且个别分支机构中后台东谈主员仍有参与基金销售问题。 二、基金销售联系部门的合规风控东谈主员不具有基金从业经验。 三、长久未发现广西分公司原肃穆东谈主郭某任职时期在其他渔利性机构兼职，且发现联系问题后未按照里面规则开展合规问责，分支机构未实时向属地证监局证据。 上述